英國FCA擴大監管範圍 3.8萬家金融機構迎非財務行為合規考驗

英國金融行為監管局（FCA）正把職場霸凌、騷擾等非財務不當行為，從企業內部人事議題提升為金融監管事項。此舉反映監管機關認為，員工行為與企業文化會影響治理、風險管理及客戶信任，也讓過往較倚賴公司自行裁量的處置面臨一致合規標準。

FCA宣布，自2026年9月起，相關行為準則將擴及近3.8萬家受授權金融業者。業者須整合人資、申訴、吹哨及其他通報管道的資料，建立完整調查紀錄、證據保存與判斷依據，以證明案件處理符合監管要求；合規考驗將由是否制定政策，轉向能否提出可查核證據。