NASAA 提議統一州級投資顧問行銷規範以符合 SEC 新規

美國證券交易委員會（SEC）於 2020 年採用新版投資顧問行銷規則，整合廣告與現金招攬規範，並在符合揭露及監督條件下允許客戶見證；但州級規定未同步，造成跨州執業顧問面臨法規衝突與合規風險。

北美證券管理協會（NASAA）近日通過模型法規提案，建議各州將投資顧問的行銷與廣告要求對齊 SEC 2020 年規則。提案若獲各州採納，可統一客戶見證等宣傳內容的使用標準；本案未涉及交易金額，各州仍須自行完成立法或修法程序。