摩根大通起訴離職理財顧問 控告其違約招攬客戶

此案反映大型銀行與獨立券商爭奪高資產客戶的長期拉鋸戰。摩根大通通常依賴分行管道轉介客戶，其理財顧問離職時常面臨保密協議法律戰。銀行方強調客戶關係源自母機構，意在警告員工及競爭對手，藉此防堵客戶資產隨理財顧問流失，對財富管理業界的業務模式具有指標性意義。

摩根大通於2026年7月15日向聯邦法院提告，針對6月離職、現加入LPL Financial旗下機構的理財顧問Alan Feutz尋求臨時限制令。摩根大通指控其違反非招攬協議，企圖帶走其管理的6.92億美元客戶資產，其中1.46億美元已移轉至新東家。